2021年6月3日，最高人民檢察院舉辦“依法督促涉案企業(yè)合規(guī)管理 將嚴(yán)管厚愛落到實(shí)處”新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例。
企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例
王某某、林某某、劉某乙對非國家工作人員行賄案
（一）基本案情
深圳Y科技股份有限公司（以下簡稱Y公司）系深圳H智能技術(shù)有限公司（以下簡稱H公司）的音響設(shè)備供貨商。Y公司業(yè)務(wù)員王某某，為了在H公司音響設(shè)備選型中獲得照顧，向H公司采購員劉某甲陸續(xù)支付好處費(fèi)25萬元，并在劉某甲的暗示下向H公司技術(shù)總監(jiān)陳某行賄24萬余元。由王某某通過公司采購流程與深圳市A數(shù)碼科技有限公司（以下簡稱A公司）簽訂采購合同，將資金轉(zhuǎn)入至A公司賬戶，A公司將相關(guān)費(fèi)用扣除后，將剩余的資金轉(zhuǎn)入至陳某指定的賬戶中。Y公司副總裁劉某乙、財(cái)務(wù)總監(jiān)林某某，對相關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行審核后，王某某從公司領(lǐng)取行賄款項(xiàng)實(shí)施行賄。
2019年10月，H公司向深圳市公安局南山分局報(bào)案，王某某、林某某、劉某乙及劉某甲、陳某相繼到案。2020年3月，深圳市公安局南山分局以王某某、林某某、劉某乙涉嫌對非國家工作人員行賄罪，劉某甲、陳某涉嫌非國家工作人員受賄罪向深圳市南山區(qū)檢察院移送審查起訴。
2020年4月，檢察機(jī)關(guān)對王某某依據(jù)刑事訴訟法第一百七十七條第二款作出不起訴決定，對林某某、劉某乙依據(jù)刑事訴訟法第一百七十七條第一款作出不起訴決定，以陳某、劉某甲涉嫌非國家工作人員受賄罪向深圳市南山區(qū)法院提起公訴。同月，深圳市南山區(qū)法院以非國家工作人員受賄罪判處被告人劉某甲有期徒刑6個(gè)月，判處被告人陳某拘役5個(gè)月。法院判決后，檢察機(jī)關(guān)于2020年7月與Y公司簽署合規(guī)監(jiān)管協(xié)議，協(xié)助企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)。
（二）企業(yè)合規(guī)整改情況及處理結(jié)果
檢察機(jī)關(guān)在司法辦案過程中了解到，Y公司屬于深圳市南山區(qū)擬上市的重點(diǎn)企業(yè)，該公司在專業(yè)音響領(lǐng)域處于國內(nèi)領(lǐng)先地位，已經(jīng)在開展上市前輔導(dǎo)，但本案暴露出Y公司在制度建設(shè)和日常管理中存在較大漏洞。檢察機(jī)關(guān)與Y公司簽署合規(guī)監(jiān)管協(xié)議后，圍繞與商業(yè)賄賂犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的合規(guī)管理規(guī)范，構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告機(jī)制，彌補(bǔ)企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，防止再次發(fā)生相同或者類似的違法犯罪。Y公司對內(nèi)部架構(gòu)和人員進(jìn)行了重整，著手制定企業(yè)內(nèi)部反舞弊和防止商業(yè)賄賂指引等一系列規(guī)章制度，增加企業(yè)合規(guī)的專門人員。檢察機(jī)關(guān)通過回訪Y公司合規(guī)建設(shè)情況，針對企業(yè)可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)等合規(guī)問題進(jìn)一步提出指導(dǎo)意見，推動(dòng)企業(yè)查漏補(bǔ)缺并重啟了上市申報(bào)程序。
（三）典型意義
本案中，檢察機(jī)關(guān)積極推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與依法適用不起訴相結(jié)合。依法對涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人作出不起訴決定，不是簡單一放了之，而是通過對企業(yè)提出整改意見，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)，進(jìn)行合規(guī)考察等后續(xù)工作，讓涉案企業(yè)既為違法犯罪付出代價(jià)，又吸取教訓(xùn)建立健全防范再犯的合規(guī)制度，維護(hù)正常經(jīng)濟(jì)秩序。
責(zé)編：陳南松
來源：最高人民檢察院微信公眾號
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